Wenn Sie nicht über die Befugnis verfügen, Handelsaufträge mit einem Broker-Dealer gemäß einem Handelsvertrag eines Drittanbieters zu erteilen, sollte der Vertrag anerkennen, dass der Anlageberater die Zustimmung des Kunden einholen muss, bevor er Wertpapiergeschäfte für den Kunden auf nicht diskretionärer Basis auf dem Broker-Dealer-Konto(en) des Kunden abschließt. (Nur für die Verwendung im Zusammenhang mit Anträgen auf ein Anlageberaterzertifikat gemäß Corporations Code Section 25231) Die Einreichung des Formblatts ADV bei IARD stellt keine automatische Genehmigung dar. Der Antragsteller sollte den genehmigten Antrag erst prüfen, wenn er vom Kommissionsmitglied genehmigt wurde und die Genehmigung über IARD eingegangen ist. Im Folgenden finden Sie Anweisungen zur Einreichung Eines Anlageberaterzertifikats. Bitte stellen Sie sicher, dass die folgende Dokumentation als Teil Ihrer Anmeldung eingereicht wird. Bitte beachten Sie, dass auf den California Code of Regulations (“CCR”) und den California Corporations Code (“Code”) verwiesen werden kann. Die CCR (Regeln) und der Kodex (Gesetz) können über Links auf unserer Instruktionsseite gefunden werden. Formblatt ADV (Teil 2) – Teil 2 des Formblatts ADV muss vollständig ausgefüllt und direkt bei IARD eingereicht werden. IARD-Systemanweisungen für die Einreichung von Teil 2 des Formulars ADV finden Sie auf der IARD-Website. Teil 2 des Formulars ADV muss als textdurchsuchbare PDF-Datei formatiert sein, bevor sie an das IARD-System übermittelt werden kann. Teil 2 des Formulars ADV im PDF-Format ist auf der Website der North American Securities Administrators Association (“NASAA”) verfügbar. Wenn Sie Teil 2 des Formulars ADV von dieser Website verwenden, lesen Sie bitte sorgfältig mehr darüber auf der NASAA-Website.

Die Anmeldegebühr – Die Gebühr für die Einreichung einer Anmeldung beträgt 125 USD und ist gemäß ihren Verfahren direkt an IARD zu entrichten. Gebühren werden nicht zurückerstattet, es sei denn, dies ist in den Abschnitten 13140-13144 des Regierungskodex vorgesehen. Hinweis: Die Anmeldegebühr gilt nicht für Anmelder, der auch als Broker-Dealer gemäß Corporations Code (“Code”) Section 25210 lizenziert ist. Formblatt ADV (Teil 1) – Teil 1A und Teil 1B des Formblatts ADV müssen gemäß den Formanweisungen ausgefüllt und direkt bei der Anlageberater-Registrierungsverwahrstelle (“IARD”) eingereicht werden. Um sich elektronisch zu melden, müssen Sie das State Registrant Entitlement Packet von der IARD-Website beziehen. Durch Ausfüllen der Berechtigungsformulare und Rücksendung der Formulare an IARD bitten Sie die Financial Industry Regulatory Authority (“FINRA”), Sie zum Zugang zum IARD-System für die elektronische Einreichung zu berechtigen. Sobald FINRA die Berechtigungsformulare erhält, werden sie Ihr IARD-Benutzerkonto einrichten und Sie können auf das IARD-System zugreifen und es nutzen. Weitere Informationen zum IARD-System finden Sie auf der IARD-Website.


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